最后更新：2026 年 10 月
介绍和范围
Elev8 Markets 是一家受毛里求斯金融服务委员会（Financial Services Commission，以下简称“FSC”）监管的投资交易商（全服务交易商，不包括承销业务），牌照编号为 GB21027161（以下简称“本公司”）。
本公司有义务本着诚实、公平和专业的原则行事，维护客户的最佳利益。所有受监管人员均须避免从事任何活动或持有任何个人利益，以免造成或看似造成利益冲突。
本公司根据《客户协议》的规定，以非投资咨询方式向客户提供差价合约（CFD）执行服务。本公司不提供投资建议、人推荐或投资组合管理服务。本政策规定了本公司如何识别、防止或管理因其业务模式以及受监管人员和介绍经纪人的行为而产生的利益冲突，并在必要时披露此类利益冲突。本政策构成《客户协议》中定义的协议的一部分，并可根据其条款不时进行修订。
定义
就本政策而言，“受监管人员”是指本公司的董事、高级管理人员、员工、授权代表以及代表本公司行事并受其监督的其他人员。
“合规官”或“CO”是指由本公司任命、负责监督遵守适用法律法规要求以及本公司内部政策和程序的人员。“介绍经纪人”或“IB”的含义以《客户协议》中的定义为准。
“亲属”是指与受监管人员相关的配偶或民事伴侣、子女（包括继子女）、父母、兄弟姐妹，以及任何与其共同居住的人。
“关联人士”是指受监管人员的亲属，以及由受监管人员或其任何亲属直接或间接控制的任何实体。
基本原则和禁止活动
当受监管人员的个人利益与公司或其客户的利益发生冲突，或看似发生冲突时，可能会产生利益冲突。此外，如果受监管人员的行为或利益使其难以诚实、客观且有效地履行对公司的职责和义务，也可能产生利益冲突。
虽然无法详尽列举可能引发利益冲突的所有情形，但以下行为均被禁止：
合规官
根据金融服务委员会（FSC）的《反洗钱及打击资助恐怖主义手册》，在适用要求允许的情况下，合规官（CO）可以承担额外的合规相关职责，但前提是这些职责属于与合规官的独立性相兼容的监督控制职能，例如反洗钱报告官（MLRO）的职务。在此情况下，公司必须确保识别、记录并妥善管理合规官的合规职责与其他职能之间可能存在的任何利益冲突。合规官必须独立于公司的核心运营活动，不得参与招揽业务。合规官不得担任任何业务条线职务，包括交易、风险管理、销售、市场营销或介绍经纪人（IB）管理等职务。
董事及高级管理人员
以下原则适用于本公司董事及（如适用）本公司高级职员：
利益冲突管理
本公司会识别并管理在向客户提供服务过程中可能产生的利益冲突。
利益冲突可能发生在本公司（包括其受监管人员和介绍经纪人）与客户之间，也可能发生在不同客户之间。以下介绍了本公司业务模式所产生的主要利益冲突，以及本公司为管理这些冲突而采取的措施。
公司作为委托人和对手方
公司作为委托人，同时也是所有客户差价合约(CFD)交易的对手方。客户只能通过本公司以公司在其交易平台上提供的报价开仓和平仓。公司可酌情决定通过外部流动性提供商冲抵（对冲）其全部或部分风险敞口；但无论在任何情况下，公司始终是客户的交易对手。因此，公司的财务利益可能与客户的财务利益不同，甚至相互冲突，当客户在公司未对冲的头寸上遭受损失时，公司可能会从中获益。公司通过其订单执行安排、定价和执行控制、监控、职责分离、独立的合规监督以及根据《客户协议》和下述措施对客户进行公平一致的对待来管理这种利益冲突：
价格和执行控制
点差、滑点和执行质量的监控
职责分工
独立合规监督
流动性提供商和对冲交易对手
公司在对冲风险敞口时，可能会从流动性提供商或对冲交易对手处获得返利、基于交易量的折扣或其他利益。流动性提供商或对冲交易对手可能是关联实体或集团实体。此类安排可能导致公司有动机将对冲资金流向有利于公司或其集团而非其客户的方式，或设定有利于公司或其集团的价格或执行参数。为管理这种利益冲突，公司会根据客观、有据可查的标准（包括价格质量、执行质量、可靠性和信用度）选择流动性提供商和对冲交易对手，并定期对其进行审查。从流动性提供商或对冲交易对手处收到的任何返利或其他利益均须向合规官披露，并记录在利益冲突登记册中。任何此类利益均不得影响向客户报价或执行客户订单。与关联实体或集团实体的任何安排必须符合公平交易原则，经董事会批准，并接受合规官的审查。
介绍经纪人(IB)
员工薪酬和激励机制
客户激励和忠诚度计划
公司可能会提供忠诚度计划、奖励或促销活动，其中部分权益与客户的交易活动挂钩。由于公司是客户交易的交易对手方，此类计划可能会鼓励客户进行超出其正常水平的交易。任何此类计划在推出前均需经合规部门审核，并受已公布的条款和条件约束，附有适当的风险提示，且不得旨在鼓励客户进行超出其能力或经验的交易。
个人交易
公平对待客户
其他措施
公司通过以下方式充分管理利益冲突：
礼物和娱乐
受监管人员不得接受不当的礼品、好处、款待、特殊优待或其他具有实质价值的物品，以免影响其决策，或使其对某个人或公司产生亏欠感。
同样，受监管人员不得提供可能被视为过于贵重，或旨在影响决策、使客户对本公司或受监管人员产生亏欠感的礼品、好处、款待或其他有价值的物品。
任何与本公司有业务往来或代表本公司开展业务的个人或实体（包括流动性提供商、介绍经纪商和服务提供商）均不得向受监管人员提供超过最低限度价值的任何礼品、服务或其他物品。
未经合规官（CO）事先书面批准，任何受监管人员均不得向现有客户、潜在客户，或与本公司有业务往来或代表本公司开展业务的任何实体赠送或提供超过最低限度价值的任何礼品。
如果礼品或招待的价值适度、仅偶尔赠送或接受，且合理而言不会被视为可能影响接受方的决策，也不会损害本公司维护客户最佳利益的义务，则该礼品或招待可视为价值低于最低限度标准。如有疑问，受监管人员必须在接受或提供任何礼品或招待前咨询合规官（CO）。
此外，如果提供招待的个人或实体本人也在场，则偶尔接受的晚餐、体育赛事或剧院门票，或类似娱乐活动，也可视为价值低于最低限度标准。无论价值多少，所有赠送或接受的礼品和招待均须向合规官（CO）申报，并登记在本公司的礼品与招待登记册中，由合规官（CO）进行审查。任何受监管人员均不得向客户、潜在客户，或与本公司有业务往来或代表本公司开展业务的任何实体赠送或接受现金礼品或现金等价物。
贿赂和回扣属于法律严格禁止的犯罪行为。受监管人员不得提供、给予、索取或接受任何形式的贿赂或回扣。
政治和慈善捐款
受监管人员若以现金或服务形式进行政治或慈善捐赠，必须将每笔此类捐赠报告给合规官，由其根据相关规定进行汇总并报告。受监管人员不得将公司的现有或预期业务关系作为募捐政治或慈善捐款的考量因素。
保密性
受监管人员应对其在工作过程中获取的信息严格保密，除非获得授权或法律要求披露，否则不得泄露此类信息。不得利用在工作过程中获取的保密信息谋取个人利益。受监管人员必须对所有客户（包括前客户）的相关信息严格保密。这些信息包括客户身份、个人及财务状况、账户信息、付款详情和交易活动，除非客户授权披露或法律要求披露。客户信息，包括未平仓头寸、订单和交易策略等，只能用于合法目的，例如订单执行、风险管理、对冲及遵守监管要求，绝不得利用此类信息损害客户利益。客户个人数据仅可在本公司《隐私政策》及《2017年数据保护法》允许的范围内，与介绍经纪人或其他第三方共享。
董事会职责
未经合规官（CO）事先批准，受监管人员不得担任上市公司的董事会成员。只有在确认该任职符合公司及其客户的利益，且已采取适当措施管理任何利益冲突或对保密信息的访问风险后，方可批准此类任职。如果受监管人员在担任某家私人公司的董事期间，该公司上市，则该人员可能被要求立即辞去董事职务，或在当前任期结束时辞职。
与监管机构之间的关系
受监管人员在工作中可能会与监管机构的代表进行接触。他们应配合监管机构的工作，并及时履行所有适用的信息披露义务。除由合规官（CO）直接进行或通过合规官进行的日常联系外，受监管人员与监管机构的任何接触均须及时向合规官报告。
本政策的审查
This Policy is reviewed by the CO at least annually, and whenever there is a material change to the Company's business model, products, or regulatory obligations, and any amendments are approved by the Board. The current version is published on the Company's Website. Clients may request further information about this Policy by contacting support@elev8.com.
介绍和范围
Elev8 Markets 是一家受毛里求斯金融服务委员会（Financial Services Commission，以下简称“FSC”）监管的投资交易商（全服务交易商，不包括承销业务），牌照编号为 GB21027161（以下简称“本公司”）。
本公司有义务本着诚实、公平和专业的原则行事，维护客户的最佳利益。所有受监管人员均须避免从事任何活动或持有任何个人利益，以免造成或看似造成利益冲突。
本公司根据《客户协议》的规定，以非投资咨询方式向客户提供差价合约（CFD）执行服务。本公司不提供投资建议、人推荐或投资组合管理服务。本政策规定了本公司如何识别、防止或管理因其业务模式以及受监管人员和介绍经纪人的行为而产生的利益冲突，并在必要时披露此类利益冲突。本政策构成《客户协议》中定义的协议的一部分，并可根据其条款不时进行修订。
定义
就本政策而言，“受监管人员”是指本公司的董事、高级管理人员、员工、授权代表以及代表本公司行事并受其监督的其他人员。
“合规官”或“CO”是指由本公司任命、负责监督遵守适用法律法规要求以及本公司内部政策和程序的人员。“介绍经纪人”或“IB”的含义以《客户协议》中的定义为准。
“亲属”是指与受监管人员相关的配偶或民事伴侣、子女（包括继子女）、父母、兄弟姐妹，以及任何与其共同居住的人。
“关联人士”是指受监管人员的亲属，以及由受监管人员或其任何亲属直接或间接控制的任何实体。
基本原则和禁止活动
当受监管人员的个人利益与公司或其客户的利益发生冲突，或看似发生冲突时，可能会产生利益冲突。此外，如果受监管人员的行为或利益使其难以诚实、客观且有效地履行对公司的职责和义务，也可能产生利益冲突。
虽然无法详尽列举可能引发利益冲突的所有情形，但以下行为均被禁止：
- 受监管人员不得偏袒某位客户的利益而忽视其他客户，例如，偏袒大额账户而忽视小额账户，偏袒受监管人员本人拥有个人或财务利益的账户，或偏袒其亲密朋友或亲属的账户。
- 受监管人员不得直接或间接利用有关客户待执行订单、未平仓头寸或交易活动的保密信息为自己或任何第三方谋取利益。
合规官
根据金融服务委员会（FSC）的《反洗钱及打击资助恐怖主义手册》，在适用要求允许的情况下，合规官（CO）可以承担额外的合规相关职责，但前提是这些职责属于与合规官的独立性相兼容的监督控制职能，例如反洗钱报告官（MLRO）的职务。在此情况下，公司必须确保识别、记录并妥善管理合规官的合规职责与其他职能之间可能存在的任何利益冲突。合规官必须独立于公司的核心运营活动，不得参与招揽业务。合规官不得担任任何业务条线职务，包括交易、风险管理、销售、市场营销或介绍经纪人（IB）管理等职务。
董事及高级管理人员
以下原则适用于本公司董事及（如适用）本公司高级职员：
- 公司应根据《2001年公司法》（“利益登记册”）的规定，维护一份利益登记册，记录董事申报的利益。利益登记册独立于下文“其他措施”部分所述的由公司负责人维护的内部利益冲突登记册。
- 董事或与其关系密切人士的个人利益不得凌驾于公司或其客户的利益之上。
- 董事应尽一切合理努力避免利益冲突或他人可能合理认为存在利益冲突的情况。
- 董事和管理层成员必须以书面形式，及时、全面地向董事会披露任何实际或潜在的利益冲突。如出现实际或潜在的利益冲突，相关董事必须申报利益的性质和范围，确保将其登记在公司的利益登记册中，且不得参与相关事项的审议或表决。该申报及董事的回避应记录在董事会会议纪要中。
- 董事应认识到，其作为董事的职责和责任始终是维护公司利益，而非任何其他方的利益。
- 董事及高级管理人员必须严格保密其以董事或高级管理人员身份获悉的与公司相关的机密事项，未经董事会授权不得向任何人透露。董事会必须根据具体情况逐案考虑每一项此类请求。
利益冲突管理
本公司会识别并管理在向客户提供服务过程中可能产生的利益冲突。
利益冲突可能发生在本公司（包括其受监管人员和介绍经纪人）与客户之间，也可能发生在不同客户之间。以下介绍了本公司业务模式所产生的主要利益冲突，以及本公司为管理这些冲突而采取的措施。
公司作为委托人和对手方
公司作为委托人，同时也是所有客户差价合约(CFD)交易的对手方。客户只能通过本公司以公司在其交易平台上提供的报价开仓和平仓。公司可酌情决定通过外部流动性提供商冲抵（对冲）其全部或部分风险敞口；但无论在任何情况下，公司始终是客户的交易对手。因此，公司的财务利益可能与客户的财务利益不同，甚至相互冲突，当客户在公司未对冲的头寸上遭受损失时，公司可能会从中获益。公司通过其订单执行安排、定价和执行控制、监控、职责分离、独立的合规监督以及根据《客户协议》和下述措施对客户进行公平一致的对待来管理这种利益冲突：
价格和执行控制
- 公司的报价来源于外部报价源和流动性来源。定价参数（包括点差设置）均按照公司内部管理规定进行记录和审批，所有变更均有记录。
- 同一账户类型的所有客户均适用相同的定价和执行参数。受监督人员不得人为干预向个别客户报价或执行其订单。
- 点差仅可在《客户协议》中规定的情况下扩大，例如市场状况异常、交易条件发生变化或不可抗力事件，而不得以个别客户的持仓或交易结果为依据。
- 客户的未平仓头寸、挂单或止损位信息不会用于影响向客户报价。
- 因场外报价或明显错误而导致的交易取消或修改，仅在基于客观且有据可查的标准的情况下进行，并须经合规部门审核。
点差、滑点和执行质量的监控
- 公司定期将报价与独立市场参考来源进行比较，并监控实际点差与网站上公布的交易条件是否一致。
- 公司负责监控滑点，确保其对称应用，取决于市场情况，客户可能获得优于或劣于其所请求价格的报价。
- 公司还监控订单拒绝、执行速度、平台延迟以及交易取消或调整情况。异常报告由合规部门审核，重大发现将上报董事会，并保留相关记录。
职责分工
- 负责定价、执行设置和对冲的交易及风险管理职能与销售、客户支持、市场营销和IB管理职能相互分离。
- 薪酬与销售或客户获取挂钩的员工无权访问或影响定价、执行设置或风险管理决策。交易平台设置的访问权限受角色限制，任何更改都需要双重批准并记录在案。
独立合规监督
- 合规官独立于公司的业务和运营职能，直接向董事会汇报，并可不受限制地访问公司的记录、系统和员工。
- 合规官负责审核本政策中所述的监控报告，维护利益冲突登记册，审查新产品、促销活动和薪酬安排中是否存在潜在利益冲突，并至少每年向董事会报告公司利益冲突管理安排的有效性。公司的相关安排也需接受独立审计。
流动性提供商和对冲交易对手
公司在对冲风险敞口时，可能会从流动性提供商或对冲交易对手处获得返利、基于交易量的折扣或其他利益。流动性提供商或对冲交易对手可能是关联实体或集团实体。此类安排可能导致公司有动机将对冲资金流向有利于公司或其集团而非其客户的方式，或设定有利于公司或其集团的价格或执行参数。为管理这种利益冲突，公司会根据客观、有据可查的标准（包括价格质量、执行质量、可靠性和信用度）选择流动性提供商和对冲交易对手，并定期对其进行审查。从流动性提供商或对冲交易对手处收到的任何返利或其他利益均须向合规官披露，并记录在利益冲突登记册中。任何此类利益均不得影响向客户报价或执行客户订单。与关联实体或集团实体的任何安排必须符合公平交易原则，经董事会批准，并接受合规官的审查。
介绍经纪人(IB)
- 公司可能会根据介绍客户的交易活动向介绍经纪人支付佣金或返利。这可能会促使介绍经纪人鼓励客户进行与其自身利益相违背的交易，例如更频繁或更大的交易量。
- 为避免这种利益冲突，介绍经纪人须接受尽职调查并签署书面协议。介绍经纪人不得提供投资建议、管理客户账户或代表客户进行交易、发表误导性声明，或以超出协议范围的方式代表公司行事。
- 公司会监控介绍经纪人介绍的账户，以发现过度交易、误导性推广或其他不当行为的迹象，并在出现问题时暂停或终止与介绍经纪人的合作关系。客户可以要求了解其介绍经纪人获得的报酬依据，并可根据《客户协议》的规定要求更改或取消与介绍经纪人的合作关系。
员工薪酬和激励机制
- 公司的薪酬安排经董事会批准，旨在防止受监督人员做出损害客户利益的行为。
- 面向客户员工的浮动薪酬不与客户的交易亏损、客户交易量或公司作为交易对手方所获得的收入挂钩，且会综合考虑诸如遵守内部政策、客户投诉以及公平对待客户等定性标准。合规人员的薪酬与其所监管业务领域的业绩无关。
客户激励和忠诚度计划
公司可能会提供忠诚度计划、奖励或促销活动，其中部分权益与客户的交易活动挂钩。由于公司是客户交易的交易对手方，此类计划可能会鼓励客户进行超出其正常水平的交易。任何此类计划在推出前均需经合规部门审核，并受已公布的条款和条件约束，附有适当的风险提示，且不得旨在鼓励客户进行超出其能力或经验的交易。
个人交易
- 根据《客户协议》，受监督人员、其亲属及其他关联人员不得在本公司开立或操作交易账户。
- 受监督人员必须向首席运营官披露其在其他供应商处持有的任何差价合约或其他杠杆产品的交易账户，首席运营官可要求其事先批准交易并定期提交账户报表。
- 受监督人员不得利用客户订单、持仓或本公司对冲活动的信息进行个人交易，不得抢先交易或反向交易客户订单，也不得复制或效仿客户交易策略。受监督人员必须每年确认其遵守上述规定。
公平对待客户
- 公司对所有客户一视同仁，并对同一账户类型的所有客户适用相同的交易条件。任何客户或客户群体均不会因其与受监督人员或介绍经纪人的关系而获得优惠定价或执行。
- 公司向客户提供的有关产品、成本和风险的信息清晰、公平且不具误导性。与定价或执行相关的投诉将由独立于投诉事项的人员根据本公司的《客户投诉政策》进行审查，客户可将未解决的投诉提交至金融服务监察专员办公室。
其他措施
公司通过以下方式充分管理利益冲突：
- 设置信息隔离墙（“防火墙”），并在交易、风险管理、销售和控制职能之间进行职责分离；合规部门和董事会进行独立监督；
- 如果公司的安排不足以合理确保避免损害客户利益的风险，则向受影响的客户披露。披露是最后的手段，并将包含足够的细节，以便客户做出知情决定；
- 如果无法有效管理冲突，则拒绝提供服务。
礼物和娱乐
受监管人员不得接受不当的礼品、好处、款待、特殊优待或其他具有实质价值的物品，以免影响其决策，或使其对某个人或公司产生亏欠感。
同样，受监管人员不得提供可能被视为过于贵重，或旨在影响决策、使客户对本公司或受监管人员产生亏欠感的礼品、好处、款待或其他有价值的物品。
任何与本公司有业务往来或代表本公司开展业务的个人或实体（包括流动性提供商、介绍经纪商和服务提供商）均不得向受监管人员提供超过最低限度价值的任何礼品、服务或其他物品。
未经合规官（CO）事先书面批准，任何受监管人员均不得向现有客户、潜在客户，或与本公司有业务往来或代表本公司开展业务的任何实体赠送或提供超过最低限度价值的任何礼品。
如果礼品或招待的价值适度、仅偶尔赠送或接受，且合理而言不会被视为可能影响接受方的决策，也不会损害本公司维护客户最佳利益的义务，则该礼品或招待可视为价值低于最低限度标准。如有疑问，受监管人员必须在接受或提供任何礼品或招待前咨询合规官（CO）。
此外，如果提供招待的个人或实体本人也在场，则偶尔接受的晚餐、体育赛事或剧院门票，或类似娱乐活动，也可视为价值低于最低限度标准。无论价值多少，所有赠送或接受的礼品和招待均须向合规官（CO）申报，并登记在本公司的礼品与招待登记册中，由合规官（CO）进行审查。任何受监管人员均不得向客户、潜在客户，或与本公司有业务往来或代表本公司开展业务的任何实体赠送或接受现金礼品或现金等价物。
贿赂和回扣属于法律严格禁止的犯罪行为。受监管人员不得提供、给予、索取或接受任何形式的贿赂或回扣。
政治和慈善捐款
受监管人员若以现金或服务形式进行政治或慈善捐赠，必须将每笔此类捐赠报告给合规官，由其根据相关规定进行汇总并报告。受监管人员不得将公司的现有或预期业务关系作为募捐政治或慈善捐款的考量因素。
保密性
受监管人员应对其在工作过程中获取的信息严格保密，除非获得授权或法律要求披露，否则不得泄露此类信息。不得利用在工作过程中获取的保密信息谋取个人利益。受监管人员必须对所有客户（包括前客户）的相关信息严格保密。这些信息包括客户身份、个人及财务状况、账户信息、付款详情和交易活动，除非客户授权披露或法律要求披露。客户信息，包括未平仓头寸、订单和交易策略等，只能用于合法目的，例如订单执行、风险管理、对冲及遵守监管要求，绝不得利用此类信息损害客户利益。客户个人数据仅可在本公司《隐私政策》及《2017年数据保护法》允许的范围内，与介绍经纪人或其他第三方共享。
董事会职责
未经合规官（CO）事先批准，受监管人员不得担任上市公司的董事会成员。只有在确认该任职符合公司及其客户的利益，且已采取适当措施管理任何利益冲突或对保密信息的访问风险后，方可批准此类任职。如果受监管人员在担任某家私人公司的董事期间，该公司上市，则该人员可能被要求立即辞去董事职务，或在当前任期结束时辞职。
与监管机构之间的关系
受监管人员在工作中可能会与监管机构的代表进行接触。他们应配合监管机构的工作，并及时履行所有适用的信息披露义务。除由合规官（CO）直接进行或通过合规官进行的日常联系外，受监管人员与监管机构的任何接触均须及时向合规官报告。
本政策的审查
This Policy is reviewed by the CO at least annually, and whenever there is a material change to the Company's business model, products, or regulatory obligations, and any amendments are approved by the Board. The current version is published on the Company's Website. Clients may request further information about this Policy by contacting support@elev8.com.